海南私募基金公司牌照注册攻略（完整版）

海南私募基金公司牌照注册攻略（完整版）

私募基金管理人登记是指拟从事私募基金管理业务的企业根据监管机构的要求，申请办理私募基金管理人登记。完成登记后，管理人方能从事私募基金管理业务，根据登记的私募基金管理人类型，管理对应的基金产品，包括股权投资基金，创业投资基金，证券投资基金等。

本文作为私募基金管理人登记系列的第一篇文章，将就成为私募基金管理人的第一步，即完成私募基金管理人登记进行概括介绍。

01私募基金管理人的组织形式

根据《证券投资基金法》第十二条的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。即私募基金管理人不能由自然人担任，只能是公司或者合伙企业，其中公司既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司。

02私募基金的监管体系

私募基金监管主要由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）负责。证监会是私募基金的政府监督管理部门，下设私募基金监管部、垂直领导各地证监局。中基协是在民政部登记的社会团体法人，由基金行业相关机构自愿结成的从事非营利性活动的全国性、行业性、非营利性社会组织，是证券投资基金行业的自律性组织，接受证监会的业务指导，是私募基金监管体系重要组成部分。

目前，私募基金管理人登记由中基协负责审核。私募基金管理人登记的相关监管规则主要包括：

03私募基金管理人登记流程

1、企业设立登记

完成私募基金管理企业设立登记，是成为私募基金管理人的第一步。在企业设立时，需要按照管理人登记的规定，注意符合企业名称、经营范围、股权架构、注册地等相关要求。

2、出具《私募基金管理人登记法律意见书》

根据中基协2016年2月5日发布的《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，申请私募基金管理人登记需要提交由律师事务所出具的《私募基金管理人登记法律意见书》。

3、申请管理人登记

在完成前述流程，并准备好登记申请相关材料后，即可向中基协申请登记。登记申请在中基协的资产管理业务综合报送平台（以下简称“资产报送平台”）（https://ambers.amac.org.cn）上进行。报送登记信息前，首先需要在资产报送平台进行首次注册，同时需要在从业人员管理平台（https://human.amac.org.cn）进行机构和人员注册。在这三项注册完成后，方可根据协会的要求在资产报送平台报送各项登记申请材料。

提交登记申请后，中基协会进行审核，并在20个工作日内反馈审核意见，如有补正意见的，申请机构需要根据中基协的反馈意见进行补正。

在申请私募基金管理人登记的过程中，如果申请机构出现《私募基金管理人登记须知》等规定的特定情形，可能导致中基协中止或不予办理登记，并自该机构不予登记之日起一年内不接受办理其高管人员担任私募基金管理人高管人员、作为私募基金管理人的出资人或实际控制人，需要申请机构予以特别关注。

04私募基金管理人登记申请材料

目前，私募基金管理人的登记类型分为私募证券投资基金管理人（以下简称“证券类管理人”）、私募股权、创业投资基金管理人（以下简称“股权类管理人”）和其他私募投资基金管理人（以下简称“其他类管理人”）。根据中基协2022年6月2日更新的《管理人登记申请材料清单》，目前，股权类管理人和证券类管理人登记申请材料如下表，其他类管理人的申请材料可参考以下两类管理人的材料清单进行准备。