私募基金管理人合规系统之要素盘点

私募基金管理人合规系统之要素盘点

的合规系统需要符合以下几点：

1

前台管理 

前台管理要实现合规系统对投资者适当性管理功能，同时还要强调客户的体验。从微信公众号或者是app方面让客户完成包括合格投资者评测一直到签约的部分，使整个合规过程在比较便捷的渠道上实现。

2

中台管理 

中台管理要对产品的设立运行一直到清算的整个流程要进行管理，包括产品要素填写，产品运作期间基金账目数据留存之类。

3

后台管理 

后台管理就是对于基金投资的项目管理的功能，包括基础的一些项目库的要素填报等。

4

管理人的内控功能

管理人的内控职能，包括流程审批权限设置，乃至于就是整体的流程的把控，都能在系统上实现。

5

保障数据安全 

保障数据安全的方式目前有云端模式，还有本地服务器的模式。基于数据的重要程度，本地的服务器模式可能要优于云端模式，但缺点是可能使运作成本提升。

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