2022海南私募基金管理人注册备案新要求

  　2022海南私募基金管理人注册备案新要求

    2022深圳私募基金管理人注册登记备案流程

     深圳私募基金公司注册条件

 　私募基金工商注册及备案的新版《登记材料清单》对比《2020版登记材料清单》，主要更新了下面5个方面的内容：

　　一、细化高管人员资质的要求

　　新版《登记材料清单》在人员资质要求方面进一步细化，尤其是对高管人员的投资能力要求，明确不同类别高管人员应具备的工作经历，加强高管人员稳定性材料要求。主要如下

　　(一)高管工作经验要求

　　1.股权投资类管理人高管经验要求

　　申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

　　负责投资的管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。

　　2.证券投资类管理人高管经验要求

　　申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

　　负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。

　　(二)高管专业经验要求

　　1.股权投资类管理人高管专业要求

　　(1)负责投资的高管人员应提供其在曾任职机构主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料，所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万。

　　其中，主导作用是指相关人员参与了尽职调查、投资决策等重要环节，并发挥了关键性作用。投资项目证明材料应完整体现尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出(如有)等各个环节，包括但不限于签章齐全的尽职调查报告(需原任职机构公章)、投决会决议(原则上需原任职机构公章)、投资标的确权材料、股权1协议或协会认可的其他材料。涉及境外投资的应提供中文翻译件。律师应在法律意见书中逐一论述，并对其真实性发表结论性意见。

　　(2)个人股权投资、投向国家禁止或限制性行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资能力或不属于股权投资的项目材料，原则上不作为股权类投资经验证明材料。

　　2.证券类基金管理人高管专业要求

　　(1)负责投资的高管人员应提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于1000万(多人共同管理产品规模平均计算)。

　　投资业绩证明材料应体现负责投资的高管人员担任基金经理或投资决策负责人的任职起始时间、年度管理净资产规模、年化收益等情况，相关材料包括但不限于签章齐全的基金合同、离任审计报告、净值报告或协会认可的其他材料。涉及境外投资的应提供中文翻译件。

　　(2)个人证券期货投资、在基金产品中作为投资者(主动管理的fof除外)、企业自有资金证券期货投资、管理他人证券期货账户资产、模拟盘等其他无法体现投资能力或不属于证券期货投资的材料，原则上不作为证券类投资业绩证明材料。

　　私募基金公司注册新规解读(2022年版本)

　　(三)持续任职要求

　　2022私募基金管理人注册登记有哪些条件?

　　私募管理人牌照注册条件解析

　　2022年在资管新规下私募基金管理人备案对普通员工有何要求?近年来，我国私募基金行业高效规范发展，各行各业的企业纷纷选择注册私募基金公司。本文将根据中基协新规及结合腾博国际实际办理经验给大家讲解一下私募基金管理人备案时对普通员工的要求，方便各位私募管理人在申请备案前知晓招募公司人员时需要满足哪些条件。

　　1、需要登记在册，协会认可

　　《私募基金管理人登记须知》第三项“高管人员及其他从业人员相关要求”第六条规定：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》规定，申请机构员工总人数不应低于5人。这里是指全职员工人数，包括高管和普通员工，其中高管至少2名，其他人员都可以是普通员工。全职员工人数作为管理人基本信息中的重要内容在私募管理人公示信息页面体现得明明白白：

　　同时，今年还在公示页面增加多项“提示信息”，其中第13项就是“全职从业人员少于5人：指在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人。”

　　同时去年9月，协会还发布通知要求进行私募员工人数整改。对于员工总人数不足5人的，根据《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》要求，协会提醒相关管理人应自2021年6月9日起的3个月内完成整改，即2021年9月10日前。不过，据积募查询，目前仍有4719管理人存在“全职从业人员少于5人”的情况。

　　而这里的全职员工，就是指在从业人员系统录入的员工人数。

　　根据今年6月中基协发布的新登记材料清单要求，需上传全体员工简历及社保证明。其中社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称或者提供社保增员记录等。需要注意的是，由于实际展业需求很多机构都存在注册地和办公地不一致的情况，如果社保是请第三方代缴的也是可以的，但是需要同时提供申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质证明文件、代缴记录;退休返聘的则不用缴纳社保，而是上传退休证，也是算作全职员工的。

　　已登记的管理人目前无需补录上述材料，但是如果涉及转岗或升职成为高管的话，就需要进行补录了~

　　2、重要职位均须要持证上岗

　　根据中基协《基金从业人员管理规则》及配套规则，证券类从业人员中，与基金管理业务相关的人员(包括：基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理)都要有基金从业资格证，如果是行政、前台等岗位，本身的工作职责内容与基金业务无关，可以不用取得从业资格。

　　股权类从业人员中，法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等管理人员必须要有证，对普通员工没有强制要求，但积募建议，出于将来从业考虑，可以考一下科目一和科目三。

　　还需要注意一点，只要从业人员以私募管理人的名义进行基金业务活动，包括与机构建立劳动关系的正式员工、建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等，都需要按照相关规定取得基金从业资格。取得基金从业资格后，私募基金从业人员自注册基金从业资格后的第二年起，每年要完成不少于15学时的远程培训，其中职业道德类的课程不少于5学时。

　　3、员工无论是任职或兼职都一定要合规

　　私募基金是一个强监管的行业，从业人员也有很多需要遵守的行为规范。虽然我们经常挂在嘴边说，但还是要重视起来，再来和大家看一下。

　　首先，一般员工不得兼职，高管可以有限度地兼职。

　　其次，要遵守静默期要求，特别是公奔私的基金经理，如果私募管理人要雇佣他们从事投研交易工作，要经过一年的静默期。

　　第三，要遵守基金募集和投资的监管规则，比如私募基金募集期，不得公开募集、不得向投资人承诺保本保收益等;日常工作中，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，不得利用该信息从事相关交易活动，不得从事内幕交易，不得利用职务之便非法牟利、进行利益输送等等。

　　总而言之，一定要合规展业，如果因为违规被监管处罚，不仅会对公司业务、个人声誉造成不良影响，严重的还会因为诚信记录问题耽误个人后续在基金行业的工作和发展，甚至被市场禁入。

　　服务机构推荐：

　　关于腾博国际，自2005年成立至今，依靠精英团队、深厚资源、成功为上万家企业及个人提供的金融与商务服务。前海招商合伙人，以自贸区为起点，联通粤港澳大湾区，辐射全国，覆盖全球，现已成长为全球一站式企业高端服务提供商,拥有丰富的经验与社会资源，主要办理业务为前海企业入驻与续签、各类公司收购、变更、全金融牌照申请、会计审计业务、香港海外移民、综合金融服务和许可审批,欢迎咨询腾博叶先生。