创业投资如何进行备案管理指南《创业投资企业管理暂行办法》

创业投资如何进行备案管理指南《创业投资企业管理暂行办法》

2005年发布了《创业投资企业管理暂行办法》，时间看似比较久远，但是奠定了创投行业的发展基石。

2005年9月7日国务院批准，2005年11月15日国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家·工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布，自2006年3月1日起施行。

《创业投资企业管理暂行办法》目录包括：总则、创业投资企业的设立与备案、创业投资企业的投资运作、对创业投资企业的政策扶持、对创业投资企业的监管

【概念定义】
对创业投资有个概念的框定，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。

【备案管理】
国家对创业投资企业实行备案管理。备案管理部门分国务院管理部门和省级（含副省级城市）管理部门两级。在国家·工商行政管理部门注册登记的，向国务院管理部门申请备案。

在省级及省级以下工商行政管理部门注册登记的，向所在地省级（含副省级城市）管理部门申请备案。

备案的好处呢，就是可以享受相关政策扶持，具体什么扶持另行出政策。

为了规范创业投资企业的投资运作,确保政策扶持目标的实现,避免一些并非真正从事创业投资的机构以“创业投资”名义享受国家政策扶持,并促进创业投资企业发展成为专·业的创业投资机构,《办法》规定对希望申请政策扶持的创业投资企业实行事后备案管理。但“备案”并不构成行政许可。

【备案条件】
（一）已在工商行政管理部门办理注册登记。

（二）经营范围符合规定。经营范围限于：

（三）实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。

（四）投资者不得超过200人。其中，以有限责任公司形式设立创业投资企业的，投资者人数不得超过50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。

（五）有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高·级管理人员承担投资管理责任。

【投资方式】
创业投资企业对企业的投资，仅·限于未上市企业。

创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资。

创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的20％。

【内部管理】
主要就是要建立几个机制：管理成本约束机制、业绩激励机制、内部财务管理制度和会计核算办法。

【投资退出】
创业投资企业可以通过股权上市转让、股权协议转让、被投资企业回购等途径，实现投资退出。

【监管要求】
1.应当在每个会计年度结束后的4个月内向管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。

重大事件，系指：

（一）修改公司章程等重要法律文件。

（二）增减资本。

（三）分立与合并。

（四）高·级管理人员或管理顾问机构变更。

（五）清算与结业。

2.管理部门应当在每个会计年度结束后的5个月内，对创业投资企业及其管理顾问机构是否遵守规定，进行年度检查。在必要时，也可进行不定期检查。

【违规惩罚】

对未遵守规定进行投资运作的，管理部门应当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案，并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请。

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