私募管理人备案手续繁多，基金业协会核查重点

私募管理人备案手续繁多，基金业协会核查重点

根据经验，中基协对于私募基金管理人备案核查主要有以下几个方面：

一、齐备性核查

包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。协会已上线ambers系统前台校验，备案材料清单形式齐备的，将进入正式备案办理流程。如备案材料完备，且页签信息填报准确，予以备案通过。否则予以退回。

二、准确性核查

包括核查管理费、业绩报酬（包括门槛收益及超额收益等）、开放日、存续期等合同信息以及其他在ambers系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。

三、合规性核查

包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求，私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。

根据协会相关规定，私募基金备案材料完备且符合要求的，协会将在自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。备案材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据协会的退回意见及时补正。目前，协会推出了“分道制+抽查制”试点，对符合要求的管理人，可以实现即提即备，于备案的次日以公示的方式完成该基金的备案。

讲解完私募基金管理人备案登记审查方面的内容，我们再来看看私募基金备案的具体条件于内容：

一、私募基金备案基本资料

1.机构所在写字楼图片

2.机构前台照片

3.登记承诺函（由系统提供模板）

4.公司章程/合伙协议（银行回单或验资报告）

5.营业执照（需要三证合一）

6.管理人认为需要上传的其他材料

二、私募基金备案相关制度资料

1.运营风险控制制度

2.信息披露制度

3.机构内部交易记录制度

4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

5.合格投资者风险揭示制度

6.合格投资者内部审核流程及相关制度

7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度

8.公平交易制度（私募证券基金管理人）

9.从业人员买卖证券申报制度（私募证券基金管理人）

10.其他制度

三、私募基金备案财务信息资料

1.上一年度资产负债表

2.上一年度损益表

3.上一年度现金流量表

4.审计报告

5.会计师事务所营业执照

需要注意的是，这里的财务信息资料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构

私募基金备案出资人信息资料

1.身份证或营业执照等主体证明文件

2.实缴出资证明（自然人）

3.学位/学历证明文件

私募基金备案实际控制人信息资料

身份证或营业执照等主体证明文件

学位/学历证明文件

与管理人之间的控制关系图

六、私募基金备案高管信息资料

申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第t+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：

1.个人照片（规格3×4cm,不超过100kb,底色为红或蓝）

2.基金从业资格相关证明文件

4.填写简历，与法律意见书一致

5.劳动合同

6.股东会决议（任职文件）

七、登记人法律意见书资料

1.律师事务所执业许可证

2.法律意见书，需要pdf格式，无须压缩包

3.律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函，需要加盖律师事务所公章，填写律师执业证号

需要注意的是，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。

综上看来，私募基金备案资料属实繁多，对于不熟悉私募基金备案的投资者来说，工作成本实在太高，小编的建议是找专 业人士或机构代备案。对于私募基金注册、私募基金备案有疑问，可一同探讨。