私募基金公司设立风控负责人要求(三大高管之一)
- 供应商
- 腾博财务科技(深圳)有限公司
- 认证
- 联系电话
- 18929319167
- 快速了解
- 18929319167
- 市场经理
- 邹先森
- 所在地
- 深圳市福田区沙嘴路红树湾壹号1805
- 更新时间
- 2024-06-26 09:30
私募基金公司设立风控负责人要求(三大高管之一)
近日,收到许多投资者的问题,询问私募基金公司注册时对风控负责人有什么要求?腾博国际根据相关管理办法以及实际办理经验,整理私募证券类基金公司风控负责人的要求,以供大家参考。根据《登记须知》的要求,合规风控负责人应当具备专业胜任能力,能够独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。具体而言,合规风控负责人应当满足如下任职资格要求:
我公司主要经营**全国私募基金注册备案|香港快速移民|境外投资备案|粤港澳车牌通行|企业许可证办理|工商财税|人才补贴|高新企业认定|公司收转|海南企业入驻政策|大型金融牌照申办转 让** *以下内容可不阅读,请直接联系工作人员快速办理相关业务。*
风控总监既往履历及证明文件要求:
风控的履职能力一般从三个方面核查:①专 业背景(法律专 业/财会/金融/证券专业);②过往工作经历(任职机构、岗位、工作内容);③证明材料。
(1)专 业背景
作为负责私募基金业务中合规风控职能的专 业人员,合规风控负责人应当具备本科以上学历,以及经济、金融、财务、法律等相关专业背景,了解经济、金融、财务、法律等相关基础理论知识;具备基金从业资格,了解私募基金的基础知识。
(2)工作经历
合规风控负责人应当至少具备三到五年与风险管理相关的工作经历,在风险管理等方面具备丰富的专业能力与实操经验。风险管理相关的工作经历包括:
在私募基金行业担任过合规风控法务职务,参与过私募基金的设立、投资、管理与退出,熟悉私募基金的全流程风险把控;
在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务,参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制;
在投资公司或是一般公司的投资部(自有资金投资)担任风控法务职务,参与过投资项目(股权投资或证券投资)的尽职调查、合同审查、投后管理、项目退出,熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控;具备会计师、审计师、律师的职业经历,具有会计师、律师职业资格,从事过财务审计、投资并购、风险投资、资本市场、私募基金相关业务;
(3)风控需要提供的材料证明
1)风控工作材料:
私募:在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等;
券商:资管产品风险等级评估中作为评估人签字、oa系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。
2) 前公司开具的证明文件,证明其曾为风控人员,并从事过哪些项目;公司出具的工作证明(含职务、工作内容)
私募:协会上风控重大事项变更的截图、离职证明;
券商:任职通知书、离任审计报告。
-3)前单位中基协的从业人员系统记录;
-4)个人能力述职材料需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。
2、竞业禁止
私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则,恪尽职守、勤勉尽责,不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。而通常,民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务是中基协认定的冲突业务。申请机构各高管及一般从业人员要自查是否存在冲突情况;如有,要尽快完成整改工作。
感谢阅读!欢迎咨询!以上是小编根据公司团队实际办理经验整理的内容,希望可以协助您了解相关事项,祝您万事顺利。专-业的事情在条件允许的情况下建议交给专-业的团队,无论是对个人还是公司,在没有相关的经验的情况下办理下来还是比较有难度的。因此可先咨询成熟具有丰富代办经验的团队,既可了解到较新较全的相关政策法规,企业如有不太满足的条件或许还能给出更为便利的解决方案。
展开全文