2022年海南私募基金公司注册及基金管理人备案攻略（新规建议收藏）

2022年海南私募基金公司注册及基金管理人备案攻略（新规建议收藏）

4月16日，海南省金融发展促进会、中国银行海南省分行、海南省金融服务纠纷人民调解委员会在海口联合举办“海南首.个商区金融服务站揭牌仪式暨金融服务开放日”活动，海南首.个商区金融服务站正式揭牌。

据悉，省金促会设立海南首.个商区金融服务站，是以提高政策惠达率、扩大服务覆盖面、增强小微企业获得感为目标，旨在帮助商区小微企业解决融资难、融资贵和基础金融服务不足等问题，面向商区小微企业提供一站式服务的“金融超市”。

海南私募基金公司注册攻略

海南私募基金管理公司注册要求：

1、法人及相关的高管人员：具备基金从业资格，有3-5年金融从业经验，无协会重大违纪违法等行为，征信良好。

2、经营范围：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）；

3、股东：具备出资能力，不要做p2p，小额贷等协会禁止的行业

4、注册资本：建议1000万，注册时不用实缴，协会备案前实缴一定的比例

5、区划：海南或三亚

6、例如：海南xxx私募基金管理有限公司

海南私募基金管理公司注册流程:

1、填写入驻申请表和企业设立信息采集表，股东证件照片等发给我们进行风控审核  及工商核名，2个工作日

2、审核通过后签订入驻合同汇款  1个工作日

3、递交入驻申请表到金融办审批(10-12个工作日)

4、审批通过后工商注册  5个工作日

5、刻章  1个工作日

6、银行开户  5个工作日

7、税务登记  0.5个工作日

海南私募基金管理公司注册材料清单：

1、《入驻申请书》

2、《信息采集表》

3、两位高管人员的简介、学历证书原件照片或扫描件、基金从业资格证书、个人征信报告，网上下载后以附件形式发来

4、所有股东、法人、监事、财务负责人等人员的身份证原件正反面照片

私募基金管理人登记备案攻略（2022版）

股东资质的要求：

股东不得是从事民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2b、众筹、保理、担保、房地产开发等行业

股东出资能力主要围绕两个问题进行展开：

1、实缴出资蕞少需要缴多少？

2、股东的出资能力怎样证明？

第壹个问题，登记设立私募基金管理人的实缴出资数额蕞低要求。

我们建议申请机构的注册资本为1000万，实缴25%以上，一般实缴300万足够了

第二个问题，股东该如何证明自己的出资能力？

目前，根据基金业协会反馈意见，基金业协会蕞认可百分百实缴出资；如果申请机构的认缴注册资本较大，但实缴注册资本比例较小，需提供出资人具备完成全部实缴出资能力的证明文件，说明股东对于未实缴部分的变现能力。

而根据部分项目的反馈意见，基金业协会也同时要求已经完成实缴出资的股东提供出资来源证明或现有资产大于全部认缴出资的资产证明。也就是说，作为基金管理人，针对未能实缴的部分，应当证明自己具备出资能力；已经完成实缴出资的，也有可能被监管要求提供出资来源证明或资产证明。

这里的出资来源证明文件或现有资产证明文件，需能够证明股东的出资能力与申请机构的认缴注册资本相匹配。一般区分为“自然人股东”与“法人股东”两类主体进行讨论：

自然人股东：

① 薪资收入证明（仅有任职单位出具的盖章说明文件不足以证明，还需要提供相匹配的劳动合同、工资明细、收入证明、银行流水和纳税证明等第三方文件）；

② 房屋产权评估价值（证明的金额上限为房产评估价值减去贷款总额）；

③ 车辆评估价值（购车合同及发票、机动车登记证书等）；

④ 存款证明（银行账户存款或理财金额，并需要同时说明收入的来源，并上传近半年银行流水）；

⑤ 投资收益证明（需提供券商或银行等第三方投资收益证明文件，例如投资股票获得的收益，提供交易记录明细以及流水，并需要同时提供初始投资资金的收入来源证明）；

⑥ 配偶收入证明（该文件需事先和基金业协会进行沟通是否可以采用）。

若资产系他人赠与，基金业协会目前只接受直系父母以及配偶赠与，其他赠与情形不予接受。直系父母赠与的，需说明家庭赠与的来源，须出具说明材料说明是父母无偿出资为其设立私募基金管理人所用；

配偶赠与，需提供结婚证等材料以证明配偶关系，也需提供说明材料说明是配偶无偿出资为其设立私募基金管理人所用。

法人股东：

① 审计报告；

② 若出资能力证明为经营性收入，还需结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合法性。

团队成员

员工数量

根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人数不应低于5人。我们实务操作中，建议人员在6~7个。建议至少5人持证，不宜有过多工商兼职。

高管资质

（1）法定代表人：具有基金从业资格、年纪与行业平均水平一致，不建议90后（资历优越除外）、具有几年以上高.级管理经验或中高层工作经历。法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；（证券类投资岗：现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）

（2）风控：有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等；

（3）投资经理：具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；

近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料；

对股权类私募基金投资经理经验证明还有以下几点要求

1、申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退证明文件、项目退出情况等直接证明文件

2、提供股权投资经验说明、项目投资建议书、尽调报告、投决会决议及表决记录、股权收购及增资协议，工商查询截图证明

3、投资高管为新三板/ipo项目主办券商/会计师/律师的，提供签名的报告、工作邮件截图证明

小编自2005年进入企业服务行业，依靠精英团队、深厚资源、完善服务，成功为10万＋家企业及个人提供的金融与商务服务！前海招商合伙人，海南自贸港企业全生命周期服务。以自贸区为起点，联通粤港澳大湾区，辐射全国，覆盖全球，现已成长为全球一站式企业高端服务提供商，拥有丰富的经验与社会资源！

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