私募管理人-哪些违规行为不能有?(一)
- 供应商
- 米多创投(深圳)有限公司
- 认证
- 联系电话
- 13249894688
- 手机号
- 13249894688
- 联系人
- 席郗
- 所在地
- 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
- 更新时间
- 2023-05-29 10:30
1.合格投资者
①向非合格投资者/不特定对象宣传推介私募产品,募集资金;
②未穿透核查投资者是否为合格投资者;
③部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万,不符合合格投资者标准;
④未由投资者书面承诺符合合格投资者条件,并承诺投资资金来源合法,非法汇集他人资金投资私募基金;
⑤投资者转让基金份额后,不符合合格投资者要求;
⑥投资者数量超过法定限额。
2.保本宣传
①保本保收益;
②夸大宣传。
3.登记备案
①信息更新不及时,如人员信息更新不及时、公司信息更新不及时、基金运作情况更新不及时、审计报告未及时报送等;
②虚假报送备案信息:个别私募管理人报送的信息不真实、不准确,与实际经营情况不符;
③产品未备案:私募基金未办理备案手续即进行投资运作。
4.内控管理
①未建立激励奖金递延发放机制;
②未与关联方有效隔离;
③不配合现场检查;
④内控机制执行不到位;
⑤财务管理不规范;
⑥档案管理不规范;
⑦违规从事通道业务。
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