私募基金产品如何备案（详细攻略）

私募基金产品如何备案（详细攻略）

我公司主要经营**全国私募基金注册备案|香港快速移民|境外投资备案|粤港澳车牌通行|企业许可证办理|工商财税|人才补贴|高新企业认定|公司收转|海南企业入驻政策|大型金融牌照申办转 让**                    *以下内容可不阅读，请直接联系工作人员快速办理相关业务。*

私募基金产品如何备案

　　根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

　　(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

　　(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;

　　(四)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　二、备案材料

　　想要发行私募产品，必须先在基金协会进行备案，拿到私募基金管理人证书私募牌照，才能发行产品，发行产品需要产品备案，才能合法的经营。

　　中国证劵投资基金业协会备案材料：

　　1、公司高管真实简历及所在公司的人联系方式

　　2、公司高管的身份证扫描件和电子照片

　　3、执照副本.税务副本.代码副本.公章

　　4、加入基金业协会的申请书

　　5、公司申请备案的承诺函

　　6、公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表).

　　7、公司注册资本金的验资报告

　　8、公司章程。

　　9、管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。

　　10、证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门.

　　11、提交材料要有法律意见书。

　　综上所述，就是私募基金产品如何备案问题的解答，私募基金产品进行备案是非常有必要的，因为投资人的资金流向必须有明确的说明，这样才能更好地对私募基金公司进行监管，所以相关资金流向的透明化对投资人的资金来说是一种安全保障，必须要遵守相关的规定。

　　基于国内政策环境使然，一些项目纷纷选择在海外上市，因此一些私募基金亦在不断尝试通过境外投资的方式参与境外项目。目前私募股权投资基金主要通过odi和qdie两种路径完成。

　　(一)odi(outbound directinvestment，即境外直接投资)是指我国企业、团体在境外进行投资，并以控制境外企业的经营管理权为核心的活动。

　　1、根据《境外投资管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》、《关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》等文件，进行海外投资需相继经过商务部门对境外投资行为的备案或核准、发改委对境外投资项目的核准或备案以及银行外汇登记等三个环节。其中，

　　(1)商务部门主要负责境内法人“通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为”的核准或备案，而根据投资行为具体国家和行业的差异，又分别涉及到商务部或省级商务部门两种情况。

　　(2)发改部门主要负责境内法人通过“新建、并购、参股、增资和注资等方式进行境外投资项目”的核准或备案，根据投资项目的性质及金额大小，同样也涉及国家发改委核准和地方发改委部门备案两种情况。

　　(3)2015年国家外管局将odi的外汇投资下放至注册地银行办理。

　　2、一般情况下，境外投资涉及到敏感国家和地区或敏感行业的，实行核准管理，其他情形的境外投资则实行备案管理。发改委一般在受理之日起7个工作日内出具备案通知，同时受理之前可以自收到项目申请之日起的5个工作日内要求补充提供材料。商务部门办理境外投资备案的办结时限为3个工作日。不过在上述备案通过后，申请人收到odi证书还需要差不多10个左右的工作日。

　　3、odi证书的有效期为两年，而商务部门颁发的《企业境外投资证书》中会载明投资的蕞终目的企业和所属地区/国家，红筹结构搭建蕞终目的地一般为香港，当然也有项目将开曼公司申报为蕞终的投资目的地。

　　4、公司和合伙企业可以作为odi的申请人(契约制基金模式不行)。而在境外投资办理完成之前需要汇出前期中介费用、投标保证金、履约保证金、保函等费用的，管理人应向银行申请。不过累计汇出金额超过300万美元的或超过对外投资总金额15%的，需要先行完成发改委的备案和私募管理人注册地的外管局审批，方可购汇支付，且前期费用纳入投资总额中。

　　5、根据《关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》(国办发〔2017〕74号)，境外投资被限制的领域主要包括房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

　　(二)在odi手续未启动或未完成时，境外投资可以通过“直接持有境外认股权证+境内股权投资”的模式进行，即首先对境内运营实体进行股权投资，并取得境内运营实体的股权，同时境外拟上市主体向私募股权投资基金发行认购境外拟上市主体对应比例股权的认股权证，待odi手续完成后，逐步退出境内运营实体并在境外拟上市主体行权以获得股权。

　　(三)qdie( domestic investmententerprise，即合格境内投资企业)是odi之外，境内投资者投资于境外股权市场的另一种路径。这里不再赘述，后续会有关于“q系列”的专项分析。

感谢阅读！欢迎咨询！以上是小编根据公司团队实际办理经验整理的内容，希望可以协助您了解相关事项，祝您万事顺利。专-业的事情在条件允许的情况下建议交给专-业的团队，无论是对个人还是公司，在没有相关的经验的情况下办理下来还是比较有难度的。因此可先咨询成熟具有丰富代办经验的团队，既可了解到较新较全的相关政策法规，企业如有不太满足的条件或许还能给出更为便利的解决方案。