2022海南私募基金公司注册条件和高管人员备案攻略

2022海南私募基金公司注册条件和高管人员备案攻略

本周a股表现强于外围，我们认为在经过政策底后，叠加低估值分位以及宽松的环境，虽有防疫政策压制，但整体向下空间有限，依然是筑底震荡行情。本周短期政策有边际变化的房地产及相关产业链，连带着低位金融板块走的较为强势，而一些成长板块整体较弱，部分甚至创出了政策底来的新低。

海南私募基金公司注册攻略

海南私募基金公司注册条件：

1、公司股东应具有下列标准：具有注资工作能力；不做p2p，小额贷款等研究会严禁的领域,无研究会重特大违纪等个人行为；个人征信优良。

2、拟任公司法人、经理、总经理、合规管理或风险控制责任人等管理层规定：

（1）近期5年沒有因重特大邢事违纪行为遭受刑事处分或遭受证劵、金融机构、工商局和税收等行政管理学单位的重特大行政许可；

（2）具备5年之上股票基金、证劵、金融机构等金融业有关行业的工作经验及与拟任职位相一致的管理方法历经；

（3）获得基金从业资格资质；

3、海南省私募投资基金注册资金规定：蕞少200万，注册资金提议不少于1000万余元，研究会办理备案前认缴出资额不少于注册资金的25%；如注册资金200万，需所有认缴出资额及时。

4、海南省私募投资基金公司注册地址规定：总面积30平方米上下，小编能够出示基金小镇详细地址，可相互配合银行开户，研究会办理备案挂牌上市照相等。

5、海南省私募投资基金申请注册名字和业务范围参照：

名字参照：1.海南省xxx私募投资基金管理方法有限责任公司2.海南省xxx私募投资基金合伙制企业(有限合伙企业)

业务范围参照：私募投资基金管理、私募证券投资基金管理、私募股权投资基金管理、创业投资基金管理等体现受托管理私募特点的字样。

目前全国只有部分基金小镇可以注册私募基金管理公司，大家在选择注册地的时候，一要看注册地区是否便利，二要看是否有税收优惠政策，另外要特别提醒一下，目前私募管理人还是可以异地经营的。目前我们首.选注册地是海南三亚的基金小镇，当地有比较好的税收优惠支持和丰厚的基金落地的奖励。

注册地和实际办公地可以不在同一个地区(北京除外)同时，在工商注册名称和经营范围有了明确的要求，自一月协会新规之后，申牌主体公司名称必须是：私募基金，私募基金管理，创业投资。经营范围标明：私募投资基金管理、私募证券投资基金管理、私募股权投资基金管理、创业投资基金管理等体现受托管理私募特点的字样。

私募基金高管人员备案攻略

一、高管资格 高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围 按上述注册的要求即可。

三、注册资本 实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员好有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

六、制度性文件 根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。以下文件必备： 1.风险控制管理制度

2.信息披露事务管理制度

3.基金宣传推介、募集管理制度

4.合格投资者风险揭示制度

5.合格投资者内部审批流程制度

6.内部交易记录制度

7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度

8.从业人员买卖证券申报制度

9.公平交易制度

10.内部控制管理制度

七、牌照类型

目前有私募证券投资基金、私募证券类fof基金、私募股权投资基金、私募股权投资类fof基金、创业投资基金、创业投资类fof基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类fof，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。所以，3选一吧。

八、律师出具法律意见书聘请专.业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

九、在备案系统申请牌照 申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

十、协会反馈 如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

十一、协会审核通过，取得私募基金管理人牌照 协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。

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