如何办理海南私募基金及需要满足的条件

如何办理海南私募基金及需要满足的条件

私募基金实缴出资要求

1.总体实缴要求

基金备案后，协会将通过信息公示平台公示基金基本情况。对于存续规模低于 500万元，或实缴比例低于认缴规模20%，或个别投资者未履行首轮实缴义务的私募投资基金，在上述情形消除前，协会将在公示信息中持续提示。

2.个体实缴要求

公司或合伙型基金，每位投资者均须完成不低于100万元的首轮实缴。以往只对总体实缴规模有要求，此次更进一步，要求每位投资者均须进行首轮实缴且明确了低实缴金额。

但管理人及其员工、社会保障基金、政府引导基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金的首轮实缴出资要求可从其公司章程或合伙协议约定。

私募基金封闭运作的要求

私募股权基金和资产配置基金均须封闭运作，备案完成后不得开放认/申购(认缴)和赎回(退出)，但可以分红、退出投资项目减资、对违约投资者除名或替换以及基金份额转让。证券投资基金设置临时开放日的，应当明确临时开放日的触发条件，原则上不得利用临时开放日的安排继续认/申购(认缴)。

股权投资基金或资产配置基金，同时满足以下条件时,可以新增投资者或增加既存投资者的认缴出资，但增加的认缴出资额不得超过备案时认缴出资额的 3倍:

1.基金的组织形式为公司型或合伙型；

2.基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管；

3.基金处在合同约定的投资期内；

4.基金进行组合投资，投资于单一标的的资金不超过基金终认缴出资总额的 50%；

5.经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策机制决策通过。

虽然后续可以增资，但总体上条件较为严苛，不易满足，且增资规模有所限制，不得超过备案时认缴出资的3倍。因此，在设立基金前必须全盘考虑项目的资金需求，否则在基金设立后将难以扩大基金规模，影响项目进度。