私募基金公司代办与注册
- 供应商
- 深圳泰邦咨询服务有限公司
- 认证
- 联系电话
- 18665864125
- 手机号
- 18928483964
- 联系人
- 洪经理
- 所在地
- 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
- 更新时间
- 2024-06-24 08:00
| 率、存续期、分级安排（如有）、主要投资领域、投资策略、投资方式、收益分配方案以及业绩报酬安排等要素。募集推介材料还应向投资者详细揭示私募投资基金主要意向投资项目（如有）的主营业 务、估值测算、基金投资款用途以及拟退出方式等信息。私募基金公司代办与注册募集推介材料的内容应与基金合同的主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如果与基金合同的内容有不一致的地方，应当向投资者者特别说明 | |
| 四 | 基金合同/合伙协议/公司章程（必备材料） |
| 2019年12月22日，中基协正式发布基金合同指引1-3号，指引分契约型、公司型、合伙型三类，分别采取了不同的指引方式。因此，在制作公司章程/合伙协议/基金合同时，要对应具体的合同指引要求，对文件进行制作。 | |
| 五 | 托管协议/无托管协议（必备材料） |
| 如托管，应上传托管协议，如未安排托管，应上传无托管协议 | |
| 六 | 投资者明细（必备材料） |
| 应将投资者信息的相关内容打印 |
| 委托管理协议是由本基金、gp与本基金管理人签署的，经全体投资人同意，委托管理人管理本基金的协议。如管理人作为合伙企业的gp，可以不上传委托管理协议 | |
| 十二 | 募集结算资金专私募基金公司代办与注册用账户或相关证明文件（必备材料） |
| 有关募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件的要求，需要参照《私募投资基金募集行为管理办法》13条的规定，取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。当募集机构和监督机构不是同一机构时，应当上传募集结算资金专用账户监督协议，当募集机构和监督机构为同一机构时，应上传防火墙制度及防范利益冲突制度。当募集机构与不同监督机构签订监督协议时，需合并成一份文件上传如果募集机构不属于取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，则应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协私募基金公司代办与注册议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全 |
| 理人或者私募基金销售机构应当穿透核查终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数，并在“投资者明细”中单独列表填报该合伙企业，企业型基金的投资者出资情况，即，非在协会备案的合伙企业需要穿透核查，并填报二级/三级投资人信息 | |
| 七 | 风险揭示书（必备材料） |
| 管理人应当向投资者披露私募投资基金的资金流动性、基金架构、投资架构、底层标的、纠纷解决机制等情况，充分揭示各类投资风险风险揭示书可以以基金业协会发布的新模板结合自身产品实际情况进行修改。由投资者书面承诺符合合格投资私募基金公司代办与注册者条件风险揭示书应加盖募集机构和投资者的签章和签署日期投资者应当在风险揭示书的投资者声明部分的相关内容中逐一签名。如投资者较多，可将风险揭示书分成多个压缩包上传至其他相关协议 | |
| 八 | 募集规模证明和实缴出资证明（必备材料） |
| 募集规模证明包括托管私募基金公司代办与注册人开具的资金到账证明或会计师事务所开具的验资证明或投资者将投资款私募基金公司代办与注册入基金账户的银行回单（水单不符合要求）等第三方出具的证明募集规模证明为银行回单的，如果收款 |
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