2022海南私募股权投资基金公司注册对人员社保的要求

pe私募股权投资基金管理人备案需要哪些条件 腾博

私募股权投资，从投资方式角度看，依国外相关研究机构定义，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。

有少部分pe基金投资已上市公司的股权（如后面将要说到的pipe），另外在投资方式上有的pe投资如mezzanine投资亦采取债权型投资方式。不过以上只占很少部分，私募股权投资仍可按上述定义。

私募股权投资涵盖企业公开发行前各阶段的权益投资,即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和pre-ipo各个时期企业所进行的投资，相关资本按照投资阶段可划分为创业投资(venturecapital)、发展资本（development capital）、并购基金（buyout/buyinfund）、夹层资本（mezzanine capital）、重振资本（turnaround），pre-ipo资本（如bridgefinance），以及其他如上市后私募投资（private investment inuity,即pipe）、不良债权（distressed debt）和不动产投资（realestate）等等（以上所述的概念也有重合的部分）。

pe主要指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分，主要是指创业投资后期的私募股权投资部分，而这其中并购基金和夹层资本在资金规模上占大的一部分。在中国pe多指后者，以与vc区别。

私募基金的主要运作方式有两种。一种是承诺保底，基金将保底资金交给出资人，相应地设定底线，如果跌破底线，自动终止操作，保底资金不退回。第二种是接收账号(也就是说客户只要把账号给私募基金即可)，如果跌破10%，客户可自动终止约定，对于赢利达10%以上部分按照约定的比例进行分成，这种运作方式主要针对熟悉的客户和大型企业单位。通常情况下，私募基金会承诺比公募基金高得多的收益水平。

pe与vc虽然都是对上市前企业的投资，但是两者在投资阶段、投资规模、投资理念和投资特点等方面有很大的不同。主要区别如下：

很多传统上的vc机构也已介入pe业务，而许多传统上被认为专做pe业务的机构也参与vc项目，也就是说pe与vc只是概念上的一个区分，在实际业务中两者界限越来越模糊。另外我们也要搞清pe基金与内地所称的“私募基金”的区别，如上所述，pe基金主要以私募形式投资于未上市的公司股权，而我们所说的“私募基金”则主要是指通过私募形式，向投资者筹集资金，进行管理并投资于证券市场（多为二级市场）的基金，主要是用来区别共同基金（mutualfund）等公募基金的。

私募股权投资基金的投资期限非常长，因此其资金来源主要是长期投资者。一般来说，私募股权投资基金的资金会大量来自于其主要投资地域的机构投资者。

私募股权投资基金的筹集方式不同于普通基金，通常采用资金承诺方式。基金管理公司在设立时并不一定要求所有合伙人投入预定的资本额，而是要求投资者给予承诺。当管理者发现合适的投资机会时，他们只需要提前一定的时间通知投资者。这存在一定的风险，如果投资者未能及时投入资金，他们按照协议将会被处以一定的罚金。因此，基金宣称的筹集资本额只是承诺资本额，并非实际投资额或者持有的资金数额。

私募股权投资基金管理人备案申请指南

条件

1.企业经营范围符合要求，证券类（基金管理、资产管理、受托资产管理等），股权类（股权投资、股权管理、创业投资、受托股权投资等）

2.注册资本1000万或以上实缴到位

3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人

4.高管履历必须真实

5.高管人员必须有相关从业资质

6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

资料

1. 注册地址与实际经营地

2. 经营范围与主营业务

3. 实缴注册资本（货币出资）

4. 管理人员基金从业资格、社保

关于我们

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