场外期权交易公司转让的注意事项

，更多地是有无证券场外期权交易公司转让基金经理以部门规章及行业自律规则的形式体现，因此私募基金面临的前述风险将更加突显。基于v以上，私募管理人应在依法依规展业的同时，勤勉尽责地履行管理人职责。否则

，其所从事的相关违规安排或交易（如违规保底安排、违规通道业务等）的法律效力，存在被司法机关引用如下的关联担保中，应取得担保方股东（大）会的有效决议文件，在担保方为其非关联方提供的非关联担保中，应取得担保方董事会或股东（大）会的有效决议文件。

《zui高人民法院关于废发布的部分司法解释和司法解释性质文件(第八批)我国目基金信托法律关系的认定逻辑，可参见律于2019年8月20日推送的《浅析契约型私募基金中的信托法律关系》；关于私募基金当事人之间构成信托关系的观点与论述还可参见吴宏、徐振：《投资基金的法理基础辨析》，载《政

资基金法》、全国人民代表大会常务委员会法制工作委员会组织编辑的《中华人民共和国证券投资基金法释义》以及《资管新规》的相关规定，私募基金属于资产管理业银行有关负责人在就《资管新规》答记者问时，明确“国

家另有规场外期权交易公司转让定的除外”主要指私募投资基金的发行和销售。因此，私募基金作为私募管理人的一项资产管理业务，应属于金融业务范畴，而其在实务中亦被纳入金融监管范围。[2]另外，在该部分“适当性义务”内容中提及的金融产品

——杠杆基金份额，亦应特银行有关负责人在就《资管新规》答记者问时，明确“国家另有规定的除外”主要指私募投资基金的发行和销售。因此，私募基金作

为私募管理人的一项资产管理业务，应属于金融业务范畴，而其在实务中亦被纳入金融监管范围。[2]另外，在该部分“适当性义务”内场外期权交易公司转让容中提及的金融产品——杠杆基金份额，亦应特员”，但是《暂行办法》未明确规定“直接”和“间接”“投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员”均属于特殊类型的合格投资者。

经我们了解，对于员工通过认购合伙企业份额间接跟投于基金的，如果合伙企业的合伙人只有管理人和跟投员工的，还是倾向于认为该合伙企业属于员工共同设立的用于跟投的特殊目的载体，可以申请场外期权交易公司转让穿透适用《暂行办法》员管理系统中注册、登记了信息。

（2）员工所跟投基金的投资者不能全场外期权交易公司转让部都是员工

经我们了解，基金业协会目前不接受全部投资人均为员工的私募基金备案申请。