​深圳私募基金公司注册条件和要求（注册指南）

私募基金公司注册条件和要求如下：

1、资金要求

实缴资本不能低于1000万元人民币，并且用于投资公开发行的股票、债券、基金份额等衍生品种的规模，累计需要1亿人民币以上。

2、人员要求

必须有2名符合相关条件的持牌负责人，以及1名合规风险控制人。所谓符合条件，是指3年内没有违规违法记录，并且在工商税务、金融监管、商业银行、行业监督机构中都没有不良诚信记录。

3、投资人要求

抗风险能力的表现，就体现在个体资产（家庭资产收入及机构资产收入等）和对风险的识别能力。

个人或家庭的金融资产不低于200万人民币，并且近3年个人年均收入不少于20万，家庭年均收入不少于30万；而公司或企业的净资产不低于1000万人民币。

4、投资规模要求

由于私募基金面对的投资人数较少，因此对单个投资人的投资规模也做出了限定。合格投资者单只私募基金投资额不得低于100万人民币，并且投资人的资金来源必须合法，不能以吸纳其他个体的资金作为自身资金进行投资。

基金管理公司设立基本流程分成筹建阶段和开业阶段

1、筹建阶段

基金管理公司的筹建是指由合乎资格的发起人，向中国证监会提出申请，并经证监会审批同意设立基金管理公司的过程。

1.申请
基金管理公司的申请，需要至少两个符合条件的发起人共同组建，在这些申请人中，需要一名主要发起人作为主申请人向中国证监会提出正式申请。
2.资料准备
在主要发起人向证监会提出申请时，需要准备相应资料，以作审核之用，这些材料包括基金管理公司申请报告、项目可行性报告、发起人情况（所有发起人）、基金发起人协议、筹建工作人员名单及简历，以及中国证监会要求提交的其他材料。需要注意的是，发起人协议中必须包含约定的发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式、首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等详细信息。
3.审批
中国证监会审批基金管理公司的资料耗时较长（通常为6个月），但如果遇到特殊情况，则可能延期至1年。在审批时，基金管理公司不允许开展任何业务活动。当基金管理公司获准设立后，需要持证监会发出的相应批准文件到工商管理部门，申请办理公司登记注册业务，并领取营业执照。
当基金管理公司取得营业执照后，还需要凭营业执照和证监会批准文件，领取基金管理公司法人许可证。并在证监会指定的公共传播媒体上向社会公告成立（公告费用自担）。

2、开业阶段

当基金管理公司筹建阶段完成后，申请人即可向证监会提出基金管理公司开业申请。但申请开业时仍需要提交相应资料，这些资料包括：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则，以及证监会要求提供的其他资料。当获得基金管理公司开业许可后，即可开展基金吸纳和投资业务。

　深圳某私募人士告诉记者，他所在的私募公司之前曾大量投资了不少新三板公司，但是之前由于流动性的原因，所投公司的股价跌跌不休，公司也面临了很大的压力。但是北交所设立之后，其目标就是培育一批专精特新中小企业，形成交投活跃的良性市场，给了私募基金打开了更畅通的退出渠道。自己的公司去年以来，主要是跑项目，参与一些确定性较强的标的。目前公司将继续参与精选层的战略配售和大宗交易，投资方向主要聚焦在硬科技和医药领域。

　　游资“淘宝”新三板

　　10月8日，国庆假期后首个交易日，新三板精选层市场即迎来5家拟ipo企业的新股申购。除上述5家企业外，10月11日还将有3只精选层新股加入“打新”行列，届时可以平移北交所的精选层公司将达到74家。按照现行制度安排，未来新三板精选层挂牌公司将全部转为北交所上市公司。后续的北交所上市公司，则将从符合条件的创新层挂牌公司中产生。这意味着这批通过股转公司审核及证监会核准的公司，已经成为了未来北交所开市时的“生力军”。

　　受北交所成立消息刺激，新一轮精选层个股打新情况有望得到改善，也吸引了大量机构投资者参与精选层新股。对于普通投资者而言，为关心的莫过于中签率的高低。一直以来由于投资者适当性门槛的局限，精选层打新中签率均高于a股。