深圳私募基金股权公司注册10个难点

开基金份额持有人深圳私募基金股权公司注册大会、由大会决定更换管理人或终止基金等）、维护投资人权益。从风险案件妥善处理的角度，当出现管理人跑路情形时，还建议托管人（1）及时向公安报案、对投资人进行临时披露；（2）妥善保管基金资

01  中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》；

02 证券业协会组织的《证券投资基金》

营业执照（提供方：工商深圳私募基金股权公司注册局）

适用于合伙型或公司型基金

十二 设立募集账户，以及基金财产账户或托管资金账户

申请开户的系列文件（签署方：管理人或基金）

由契约型基金的管理人，或合伙型/公司型基金签署

十三 与监督机构签署账户监督协议

监督协议（签署方：管理人）

q1

中基协认可的考试科目有深圳私募基金股权公司注册哪些？

如何处置应对以防范业务风险？

答：从托管人义务上来看，根据相关法律法规，出现上述情形，托管人首先应立即通知管理人，并及时向证监会及中基协报告，其次，在管理人失联时，根据新备案须知精神，托管人要继续履行职责（包括召

营业执照（提供方：工商局）

，也已经同步更新了产品备案新规第1条第七款要求，即投资者应当确保照

监督机构是中国证券登记结算有限责任公司，取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构

十四 投资缴款

银行回单（提供方：银行） 深圳私募基金股权公司注册

应当汇入募集账户，切勿直接汇入基金财产账户或托管账户

十五 投资者冷静期

型/公司型基金签署

、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）；

03 符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

得汇集他人资金购买私募投资基金。募集机构应当核实投资者对基金的出资金额与其出资能力相匹配，且为投资者自己购买私募投资基金，不存在代持。

（十）相关附件的上传深圳私募基金股权公司注册

  上传材料及关注要点

一 营业执照/主体资格证明文件（必备材料）

只有合伙型、公司型的基金产品如