部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专胜任能力。请在补充证明材料中详细说明申请机构新增高管在其岗位或私深圳私募基金公司注册募投资基金领域的业能力，负责风控工作的高管需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料上传至任职证明处。
一般来说，我们在看到这样的反馈时，通常原因是风控总监过往没有相关的工作经历，或者没办法证明这段工作经历的真实性，也没办法让协会相信，我的确可以做一家私募管理人的风控总监，与一切风险作斗争。
那么，到底要符合哪些条深圳私募基金公司注册件才会得到协会的认可呢？以下几个点很关键：
1、过往是否有合规风控工作经历？比如，2015年1月至2017年2月，任职于某银行后台审核深圳私募基金公司注册岗；2017年3月起，在a私募一直任职风控经理；可以看出，工作经历具有风控相关经验的连贯性，是比较符合协会要求的
2、风控工作经历是否连贯？比如，2012年1月至2015年8月，任职于b私募的风控总监，但是2015年至今，都不任职风控相关工作；这种情况下，做风控总监就不是很深圳私募基金公司注册合适
3、是否可提供相关底稿证明风控高管可胜任？比如，作为c私募的风控总监，每半年的适当性深圳私募基金公司注册自查报告，他都是需要写的，那这个盖章版的底稿，如果能提供，那就说明他有相关的胜任能力，的确做了这件事情
4、不建议90后
虽然90后有些已“跨三深圳私募基金公司注册奔四”，但是在私募基金行业发展年限较短，而监管政策动态变化快的多重因素影响下，监管还是希望有更多行业经验的人来担此重任，资历优越可特殊对待。
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哪些情形下
合规风控负责人会被处罚与处分？
据统计，近三年内，全国各地证监局对合规风控负责人予以处罚的案例有十余例，处罚事由主要涵盖私募基金募集推介、风险揭示、基金财产安全、投资运作、信息披露等方面，常见事资格、加入“黑名单”1年至5年皆有，为常见的处分原因也主要集中在私募基深圳私募基金公司注册金管理人资金募集、发行环节以及信息披露合规性等方面，具体事由包括“私募基金募集完成后未按规定向协会备案”、“向非合格投资者募集资金”、“向投资者承诺本金不受损失或者承诺低收益”、“未按规定披露深圳私募基金公司注册关联交易”、“未按规定向投资者履行信息披露”、“未按规定向协会报告重大
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