2021年海南自贸港私募基金备案要求，超级干货！

2021年海南自贸港私募基金备案要求，超级干货！

海南国际经发局联合中华股权投资协会（cvca）、竞天公诚律师事务所举办海南自贸港私募基金投资机遇线上推介会，七十余家国内知.名基金企业和投资机构参加会议。

中华股权投资协会秘书长朱凤简要介绍协会基金管理情况。她表示，《海南自由贸易港建设总体方案》出台后，引起了投资界的广泛关注。各会员机构也纷纷表示希望在海南自贸港投资布局，看好海南自贸港的发展前景。

海南国际经发局副局长姬国辉向参会企业简要介绍了海南自贸港建设总体方案政策优惠、金融领域投资新机遇。他表示海南自贸港支持更多的基金及投资机构利用政策优势，加快在海南自贸港布局。海南国际经发局将一直秉承“我们为企业跑”的服务理念，为企业提供一站式服务。

海南省财政厅、省税务局、省市场监管局、省金融局就企业关心的问题进行了详细解答。与会人员就外汇政策、私募基金在海南自贸港的相关动态等行业关注问题进行沟通交流。

基金管理人备案攻略

一、注意主营业务清晰，不得存在业务冲突

基金协会对于兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构不予登记。值得注意的是，实践中基金协会的审核员不但对申请机构进行业务冲突审核，对企业的管理人员的从业履历也会冲突审核。

二、资金来源合法可靠

作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

简单来说：

1.公司的资金来源需要穿透性审查。

2.注册资本不宜太高（建议1000万元以内）。

3.注册资本即便认缴也要有充分理由说明未来认缴部分如何保证。

4.实缴注册资本应不低于注册资本/认缴资本的25%。

三、高管及从业人员要求

1.公司法定代表人及高管、从业人员均应当具有私募基金从业资格（证券类全部都要有，股权类高管至少2人有，但无论是股权类还是证券类法定代表人、风控负责人、投资负责人必须有从业资格）

2.法定代表人可以兼职但不得在上述1情况兼职或在及其他私募基金管理人兼职，投资总监虽然能兼职但好不要兼职，风控总监千万不要兼职。

3.申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。

4.高管从业履历真实可信，不但需要上传在申请机构的社保，还要上传与履历一一对应的社保

5.审查尺度及从业履历要求：风控负责人＞投资负责人＞其它高管＞法定代表人＞一般从业人员，简单来说就是风控负责人重要，要求也高。

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