深圳私募基金公司注册的具体流程
- 供应商
- 泰邦咨询服务有限公司
- 认证
- 联系电话
- 18665864125
- 手机号
- 18665864125
- 联系人
- 付先生
- 所在地
- 18928483964
- 更新时间
- 2024-08-31 10:10
(四)具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力,能够保障相关系统安全、平稳运行。
证券基金经营机构应当委托深圳私募基金公司注册外部机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每三年一次;建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制;证券基金经营机构发现信息技术服务机构等相关方违规存储或者使用自身经营数据和客户信息的,应当责令其立即改正并销毁已获取的经营数据和深圳私募基金公司注册客户信息;
第三节 应急管理
第三十三条 证券基金经营机构发现其他机构、个人违规深圳私募基金公司注册存储或使用自身经营数据和客户信息的,应当排查数据泄露途径、评估影响范围,采取合理可行的整改措施,及时处置风险隐患,并按照中国证监会规定履行报告和调查处理职责。信息技术服务机构等相关方拒绝配合整改的,证券基金经营机构应当立即停止与其合作,并采取措施维护自身及客户的合法权益。
第三十四条 证券基金经营机构应当建立健全数据安全管理深圳私募基金公司注册制度,不得收集与服务无关的客户信息,不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。
(三)完善绩效考核和责任追究机制;
第三章 信息技术合规与风险管理
第十三条 证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,应当在业务系统上线时,同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理深圳私募基金公司注册系统或相关功能(以下统称风险管理系统),对风险进行识别、监控、预警和干预。
第十四条 证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录:(一)业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定;(二)风险管理系统深圳私募基金公司注册功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;(三)具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;
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