私募股权证券基金的备案程序

私募股权证券基金的备案程序

私募基金注册备案本质上是基金行业协会依据基金法实施的一种自律管理，是一种信息披露方式，鼓励行业遵守包括基金募集、基金合同、内部控制等自律规则，促进私募基金管理人和基金服务机构正确认识行业性质，共同完善基金治理，保护投资者核心利益。今年1月，证监会发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》。私募股权基金的备案流程有一些变化。腾博国际对私募基金在实践过程中的备案流程进行了梳理，供大家参考。

1.私募基金管理人申请程序

在实际申购过程中，只有中金公司认可的企业才能被视为基金管理人，私募基金管理人应向中金公司基金管理人备案，申请成为中金公司会员。也就是说，要推出募集资金、投资项目的基金产品，首先要备案为私募基金管理人，同时根据未来的基金类型，必须备案为有权推出相应产品的私募基金管理人。一般而言，申请处理步骤如下：

(一)了解监管要求，了解《私募基金管理人备案须知》和《私募基金管理人备案法律意见指引》的规定，了解企业实际控制人、股东、高管、业务范围等具体内容。

(2)除了确定公司股东(特别是实际控制人)相应的出资力度外，管理团队建设也非常重要。公司应至少有五名员工(包括三名高管)，法定代表人以外的高管不得兼职。

(3)选择公司注册地址，找到合适的公司注册地址注册企业，如税收洼地，年底才能拿到当地的纳税申报单等优惠政策。

(四)经当地金融厅(或金融局)许可申请工商登记，向工商部门申请企业登记，及其以后的税务登记，银行开立基本账户等。

(5)工薪阶层与社会保险、住房公积金签约，上传工资、社会保险、住房公积金。

(六)提前准备法律意见书，与律师事务所签订法律意见书合同和日常法律合同(zui终基金备案必备)，根据律师提供的《法律意见书》要求清单提前准备材料。

(7)高管资格证认定点击“职业管理系统”下级菜单“备案私募高管入口”，填写高管基本信息，如无聘任资格证，同时可认定聘任资格证。填写业务平台数据时，必须从上述渠道获取高管数据。

(八)填写业务平台数据，在“资管业务综合深渊翻滚平台”填写管理人的基础资料，并上传法律意见。

(九)提交并等待反馈后，中金公司收到《私募投资基金管理人》备案申请后，将根据实际情况反馈必须改正的材料或说明清楚注意事项。

(十)备案通过后，必须与当地证监局密切联系，不断完善基金管理人专业数据。

2021年私募基金存活量稳步增长，保持了过去一年连续环比增长的态势，其中证券类和创投类私募基金存续规模均实现两位数环比增长。投资者在私募股权投资基金备案时，一定要按照规定，避免被拒绝。