深圳私募投资基金管理人登记备案流程

私募投资基金管理人登记,私募投资基金管理人备案流程

办理私募投资基金管理人登记备案需准备材料

1、营业执照或主体资格证明文件；

2、近三年合法合规及诚信情况；

3、上一年度审计报告；

4、主要管理人员身份证、学历\学位证书证明文件；

5、管理人的公司章程/有限合伙协议；

6、管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度；

7、机构基本资料；

8、基金管理人登记和基金备案承诺函；

私募基金管理人的员工构成要求

1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2、员工人数及组织架构：有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职，其他人员可以兼职。

基金管理人企业要求

1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的有限公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人；注册资金要1000万以上，实缴超过25%。

2、企业经营范文应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；

3、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

截至2019年6月底，已登记的私募基金管理人有管理规模的共21243家，平均管理基金规模6.25亿元。