转让基金证券牌照的具体流程

公示信息中的相关情形部分将提供中国证监会信息公开和中国基金业协会纪律处分的查询链接。

《6》、基金型企业的转让基金证券牌照经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：

私募基金管理人分类公示采取动态管理，将根据转让基金证券牌照登记备案系统数据进行及时更新。《2》、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

列入虚假填报、重大遗漏、违反三条底线的私募基金管理人，如已经完成整改，则不再列入此类公示。

(三)诚信类公示

　　1、虚假填报

相关情形包括四项：机构基本信息与工商基本转让基金证券牌照登记信息不符;股东信息与工商信息不符;管理人员基金从业资格考试成绩与填报信息不符;虚报员工总人数。

《3》、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内转让基金证券牌照注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

　　2、重大遗漏

　　相关情形包括四项：未填报或漏报正在运作的基金转让基金证券牌照信息;未填报投资项目基本情况;机构财务数据缺失;未填报相关违法违规及不良记录诚信记录的情况。

　　4、相关主体存在不良诚信记录

　　不良诚信记录主要包括私募基金管理人、实际转让基金证券牌照控制人、相关高管人员受到中国证监会行政处罚或者中国基金业协会纪律处分。　　

　　3、违反三条底线

　　相关情形包括三项：公开宣传;向非合格投资者转让基金证券牌照销售;违反职业道德底线。

私募基金的设立条件

　　《1》、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

　　《4》、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

　　《5》、至少3名高管具备股权投基金管理转让基金证券牌照运作经验或相关业务经验。