私募基金管理人登记备案流程
1、证券投资基金业协会是证监会下属机构,13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。
2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。
3、基金管理人备案分为4个部分,分别是:证券类/股权类/创业类/其他。
4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案,四项要求不同,需要材料不一。
5、材料齐全,审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。
6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。
■ 材料清单(股权转让)
(1)管理人股东工商变更后的新营业执照;
(2)管理人公司决议文件;
(3)股权转让协议;
(4)股权转让交易划款回单;
(5)工商公示的管理人出资人信息截图;
(6)工商存档的管理人出资人信息截图;
(7)新增出资人的基本信息及证件(自然人身份证、学历证明、学习和工作经历,机构的营业执照)
(8)新增出资人的需要更新“实际控制人与管理人之间的控制关系图”,列明股东名称和股权比例,由实际控制人签字/盖章,并在“实际控制人/大股东变更”页签下重新上传。
■ 材料清单(增资扩股)
(1)管理人公司决议文件;
(2)工商公示的管理人出资人信息截图;
(3)工商存档的管理人出资人信息截图;
(4)新增出资人的实缴出资证明(如有);
(5)新增出资人的基本信息及证件(自然人身份证+学历证明,机构的营业执照)(如有);
(6)新增出资人的需要更新“实际控制人与管理人之间的控制关系图”,列明股东名称和股权比例,由实际控制人签字/盖章,并在“实际控制人/大股东变更”页签下重新上传(如有)。
以上“出资人变更(股权转让/增资扩股)”涉及“注册资本/认缴资本”变更、“实收资本/实缴资本”变更的,需要同时在“主体资格证明文件及相关内容变更”页签下做相应变更,上传实缴证明和传决议文件
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