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随着资本市场的不断发展,有越来越多的投资者想进入私募行业,本文就如何设立私募基金管理人,以及如何通过基金业协会的备案做了解释以供参考。
一、选择拟设立或管理的私募基金类型
根据《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》,私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金,不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。因此,一个私募基金管理人只能经营一种类型的私募基金管理业务。所以,在设立私募基金管理人时,就要先想好未来要从事哪一类型私募基金管理业务。
目前私募基金分以下几类:
1.私募证券投资基金:投资于公开发行的证券,如公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额,以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。
2.私募股权投资基金:投资于非上市企业的股权权益。
3.创业投资基金:创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别,主要投资于未上市创业企业,即中小微企业。
4.其他私募基金:其他类型私募基金,主要是投资于特殊商品,如艺术品、红酒等特定商品。
5.资产配置类:主要投资个类别的基金(股权类、证券类、以及其他类私募基金,以及公募基金或者其他依法设立的资产管理类的产品)
对于不同类别的私募基金,登记要求有所不同,比如私募证券投资基金要求高管人员均应当取得基金从业资格,而非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员取得基金从业资格即可。因此,申请机构在准备申请时,应当区分未来管理的基金主要类别,以便作出相应准备。
二、 私募基金管理人登记备案要求
私募基金类型确定后,可以着手进行私募基金管理人的设立工作了,根据zui新相关法律法规,一个合格的私募基金管理人,至少应当符合以下要求:
1.申请机构的名称
私募基金管理人设立的第一步就是名称预核准,先要起一个比较响亮大气的名字,到工商部门查询备案。根据规定,私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样。