2021私募基金备案实操指南

2021私募基金备案实操指南

中国私募基金行业迈入17万亿元时代。中国证券投资基金业协会(下称中基协)新统计数据显示，截至今年1月底，存续私募基金管理人管理规模达17.06万亿元，较年初增加了1.09万亿元。

多位业内人士表示，近年来私募基金资产管理规模迅速扩容，得益于证券类私募基金的爆发式增长。数据显示，仅一个月的时间，证券类私募基金规模便增加了近6000亿元。在a股持续演绎结构性行情的背景下，机构投资者的优势得以凸显。虽然近期资本市场波动明显加大，但新基金或许迎来了短期建仓的好时机。

私募的地域分布来看

截至2021年1月末，已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看（按36个辖区），集中在上海市、深圳市、北京市、浙江省（除宁波）和广东省（除深圳），总计占比达70.28%，略低于12月份的70.34%。

从管理基金规模来看

前5大辖区分别为上海市、北京市、深圳市、浙江省（除宁波）和广东省（除深圳），总计占比达69.38%，略低于12月份的69.39%。其中，上海依旧领跑全国，排名，新管理基金规模为40516.23亿元，管理人数量为4648家，管理基金数量27886只；北京规模排名第二，新管理规模为37759.98亿元，4337家管理人管理着16106只基金；深圳规模排名第三，新管理规模为20655.12亿元，4467家管理人管理着16677只基金。

随着私募行业市场环境的变化，各类风险因素带来的问题逐渐显现，例如以囤壳为目的虚设私募基金管理人、股权代持导致对关联方缺乏监管、部分产品先备案再募集等等。在新的监管背景下，拟备案的私募机构在登记备案过程中有哪些注意事项呢？笔者将从三大方面入手进行梳理。

一、申请机构应自查是否存在“不予办理登记”的情形

根据基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》（下称“《解答十四》”）、《登记须知2018》的规定，私募机构存在以下情形的，协会将不予办理登记，且自该机构不予登记之日起一年内不接受办理其高管人员担任私募基金管理人高管人员、作为私募基金管理人的出资人或实际控制人：

1.申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的；

2.申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的；

3.申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的；

4.申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的；

5.申请机构的高管人员近三年存在重大失信记录，或近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。

那么，企业要做私募基金行业，私募基照如何申请呢？

一．私募备案要求

1.合规的公司类型及经营范围

2.实缴资金500万以上、验资报告

3.有实际办公场地

4.法律意见书（可委托我方处理）

5.审计报告（可委托我方处理）

6.员工人数8人以上，从业人员需缴纳社保，不得有兼职情况。

7.高管人员通过基金从业资格考试，大学以上学历、至少三年以上从业经验（高管职位、法人、

总经理和风控）

a.证券类： 通过基金从业资格考试 科目1+科目2，要求至少4名高管。

b.股权类： 通过基金从业资格考试 科目1+科目3，要求至少3名高管。

c.其他类： 通过基金从业资格考试 科目1+科目2或科目1+科目3， 要求至少3名高管。

8.提供展业计划书

二．需要提交的主要材料

（1）公司资料

1.营业执照正副本、章程、工商档案（扫描件）

2.机构信用代码证

3.银行开户许可证

4.企业征信报告

5.公司各项制度

6.实际办公地址、前台照片、办公楼照片

7.公司财务报表，资产负债表，利润表

公司人员需提供材料

8.毕业证明

9.简历（我司会提供模板）

10.无犯罪记录证明

11.个人征信报告

12.电子证件照、身份证照片

13.劳动证明、社保缴纳情况

其他资料

14.办公场地红本租赁凭证、租赁合同

15.展业计划书（未来发展方向和业务需求，提供有说服力的证明等）

四、基本流程

1、收购壳公司（投资管理、资产管理、资本管理、基金管理公司）

2、提供备案所需资料（需提交验资报告+审计报告）

3、法律意见书

4、备案

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