私募基金的紧急情况暂停备案情况

私募基金的紧急情况暂停备案情况

协会在办理私募投资基金备案过程中，若发现管理人有下列情形之一的，在下列情形消除前可以暂停备案：

1．被公安、检察、监察机关立案调查的；

2．被行政机关列为严重失信人，以及被人民法院列为失信被执行人的；

3．被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分，情节严重的；

4．拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；

5．涉嫌严重违法违规行为，中国证监会及其派出机构建议的；

6．多次受到投资者实名投诉，涉嫌违反法律法规、自律规则，侵害投资者合法权益，未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的；

7．经营过程中出现《私募投资基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的；

8．其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定，恶意规避《私募基金管理人登记须知》和本须知要求，向协会和投资者披露的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，经营管理失控，出现重大风险，损害投资者利益的。

私募基金备案的要求：

1、经营范围只能有：投资管理，基金管理，资产管理，不能有非金融投资类的经营范围，也不能有投资咨询。

2、高管要求：法人代表+2位高管必须要有基金从业资格证书，高管可以不是股东(具有三年以上基金从业经验的也可以)。

3、注册资金要求：实缴比例大于25%以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4、成立超过一年的企业要出审计报告。

5、出具2位律师签字的法律意见书。

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