私募基金管理人申请登记备案需知要求

回望过去，我国私募基金行业已经过30多年的发展。在这30年的历史中，私募基金行业作为资本市场的重要构成部分，在企业并购重组、发展直接融资、推动经济转型和产业升级等方面做出了自己的贡献。新一轮资本市场改革进程中，和新三板、创业板等领域一样，私募基金行业同样没有缺席。

早在2019年10月17日，证监会召开私募股权和创投基金座谈会，针对私募基金行业的改革思路和监管政策专门提出方向，这些方向在《关于加强私募投资基金监管的若干规定》中均有具体体现，主要要点如下：

1、逐步出清“伪私募”。推动出台私募基金条例，抓紧修订私募基金监管办法。把握私募基金姓“私”的总体要求，建立综合监测监控体系。

2、坚持刀刃向内，切实改进登记备案工作。指导基金业协会细化登记备案标准和要求，完善流程、优化服务，建立分类备案机制，全面提升透明度。

3、坚持差异监管、分类监管。将股权和证券基金区分开来，将创业投资同一般股权基金区分开来，将高风险机构、重点机构和一般机构区分开来。

4、支持行业创新发展。研究股权和创投基金管理人利用多层次资本市场融资的方式和路径，进一步优化创业投资基金“反向挂钩”政策。推动完善私募股权基金税收政策和中长期资金投资私募股权基金的政策规定。

一、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：

1、工商登记和营业执照正副本复印件；

2、公司章程或者合伙协议；

3、主要股东或者合伙人名单；

4、管理人员的基本信息；

5、基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

二、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

1、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；

2、基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

3、采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

4、基金业协会规定的其他信息。 

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。 

腾博泽顺认为，私募基金在2021年再次规范之后必定会有更多空间迅猛发展，私募基金管理人备案是想要从事私募基金必不可少的一环，私募基金备案相关手续相对繁杂，腾博可以依据丰富的行业经验以及全面的指导建议，给私募企业提供安心放心。以上便是腾博泽顺