香港1到9号牌申请条件对申请人员的要求

对人员方面的发牌要求

1、有关负责人员的胜任能力规定

个别人士如向证监会申请牌照，须向证监会证明他已达到有关胜任能力及诚信的标准，成为进行受规管活动的适当人选。

1）学业/行业资格

持有指定范畴的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）；或其他学位（并于少两科指定范畴的科目考试合格）；或专业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）

2）相关行业经验

在过去6年少有3年从事相关行业

3）管理经验

2年

4）本地规管架构考试

香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一及六合格（就第9类受规管活动牌照而言）

2、有关持牌代表的胜任能力的规定

任何进行受规管活动的人士（执行直接监管职能的除外）均须获发牌成为持牌代表。

2）本地规管架构考试

香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一合格