太原企业中长期外债备案发改委的实操指南

太原企业进行中长期外债备案在发改委的实操主要如下：

了解政策与自我评估：

了解政策：企业需详细了解国家和地方关于外债管理的法规与政策，尤其是国家发改委发布的《企业中长期外债审核登记管理办法》等相关规定，确保融资活动的合规性。

自我评估：对自身条件进行评估，包括信用状况、还款能力、资金需求及用途等，确保企业符合备案条件。

准备材料：

基本材料：

发行人基本概况，主要包括企业名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理、组织结构、主要控股子公司等信息。

业务情况，包括企业所在行业现状和前景、行业地位和竞争优势，主营业务范围、经营状况及发展战略（含境外业务）。

财务材料：提供近三年的营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析和偿债能力分析；近三年境外发债情况和境外债务存量情况，近三年及近一期主要财务数据及合并资产负债表。

其他必备材料：

外债发行的必要性和可行性分析，包括发行债券对企业拓宽融资渠道、降低融资成本、优化资本结构、推动企业业务发展、增强国际化经营能力、促进实体经济发展、产业结构转型提升的重要意义，以及发行人资格、发债与市场需要、发债资金投向及管理符合有关国家产业政策、外资政策及国家重大战略规划和重点领域投资导向，还有风险管控、债务偿还的可行性分析。

外债发行方案概要，主要包括发行人、发行规模、类型、期限、利率、发行方式、发行对象、还本付息、担保及评级计划（如有）以及董事会决议。

外债资金用途，包括发债资金投向概况，如项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况及其他等（相关文件可通过附件形式提交）。

偿债保障措施，从发行人盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析偿债保障措施。

外债发行计划，主要包括发行预期及时间表等。

提交申请：

窗口提交：向国家发展改革委提交申请，具体提交至政务大厅（。

邮寄提交：也可通过邮寄方式，将申请材料寄送至国家发改委政务大厅。对于中长期贷款类外债，可先签署有关协议，但需在提款前完成备案。

审核环节：

材料审查：审核登记机关会对申请材料进行审查，若申请材料不齐全或不符合规定形式，将一次性告知企业需要补充的内容；逾期未告知的则视为已受理。

审核时限：自受理之日起 3 个月内，对符合规定的审核登记申请，出具《审核登记证明》；对不符合规定的审核登记申请，出具不予审核登记书面通知，并说明不予审核登记的理由。

补充材料：受理审核登记申请后，如需企业补充披露、解释说明、中介机构进一步核查问题的，审核登记机关可出具书面补齐补正通知。自补齐补正通知发出之日起至收到齐备合规的回复文件的时间，不计算在审核登记办理时限内。未按时反馈书面回复意见的，审核登记机关可终止审核并说明理由。

后续管理：

信息报送：企业应在每期外债发行结束后 10 个工作日内，通过网络系统向审核登记机关报送借用外债信息，包括企业主要经营指标和外债借用情况等。

到期报送：在《审核登记证明》有效期届满后 10 个工作日内，报送相应的外债借用情况。

需要注意的是，实际办理流程和要求可能会根据当地政策和具体情况有所调整，企业在办理外债备案登记前，建议详细咨询我司。