注册私募基金公司对高管团队的要求（附风控材料清单）

风控负责人胜任能力

“根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。

◆ 风控负责人能力证明材料

1、工作证明材料

◇ 项目参与证明

日常工作项目留痕记录如：交易计划表审核（含公章、风控签名）、风控审查表（含公章、风控签名）、自查报告底稿（含公章）、合规风控负责人与托管方的邮件往来截图、风险控制委员会会议纪要底稿（含公章）

◇ 前公司开具的证明文件，证明其曾为风控人员，并从事过哪些项目

公司出具的工作证明（含职务、工作内容）

◇ 前单位的离职证明，证明曾于该单位工作过

离职证明（含公章、所任职务）、工资流水

◇ 前单位中基协的从业人员系统记录

2.个人能力述职材料

需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。

以上便是私募基金高管的胜任要求与所需要提供的能力证明材料，对这些材料不清楚，或者有疑问可与腾博国际一同探讨。

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