连云港境外投资备案--14561

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境外投资备案 刘生

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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。那么，核准管理和备案管理

有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别?企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理

。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括:1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其

投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1.武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4. 根据我国法律法规和

有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业 5)体育俱乐6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打

投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业

向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1.境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注

册资本; 3. 境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4.对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5.境内企业对外投资，必须前往企业所在地的

商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一

全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是前置的环节，特别是投资项目情况

说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（odi）设计及落地、红筹和vie设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百

家企业的海外投资和并购、红筹和vie设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境

合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨

境投盗项目。? ?业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、odi（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、fdi（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办

理4、37号文境外融资vie架构搭建5 、qdii通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查? ? ?我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，

如有虚假愿承担法律责任。 用心服务客户，同客户一道赢取商业利润。

拓展阅读

转移价格不于进口商品，而且还应用于出口商品。在不少拉美国家（尤其是新兴工业化国家），跨国公司为了攫取更多的利润，经常压低出口商品价格。明显的例子就是墨西哥的制药业。墨西哥

出口的主要药品是以当地出产的一种名叫毒鱼草（barbasco）为原料的荷尔蒙类药。但六家跨国公司垄断了这种药品的生产和销售。由于这种药主要出口给母公司和设在其他国家的子公司，这六家公司

遂竭力压低原料价格和成品药的出口价格。据估计，在70年代初期，墨西哥因跨国公司压低荷尔蒙类药的出口价格而平均每年少收入8000万美元。

表2-11 美国直接投资的利润率（1977～1981年）

外国资本利润中的很大一部分被汇往国外，造成严重的资本外流（见表2-12），这对拉美各国国际收支平衡造成很大的压力。

表2-12 外国投资的利润汇出额

（2）对民族资本的排挤和打击。西方学者将外国资本排挤和打击第三世界民族经济力量、不断增强自身地位的现象称之为“非民族化”。在拉美，外国资本主要通过以下两种形式来实现“非民族化”：

第一，直接购买东道国民族企业。统计数字表明，在新建立的制造业外国企业中，通过直接购买这一途径建立的外国企业所占比重不断上升。就整个拉美地区而言，在1946年以前“直接购买”仅占总数

的23%，而1946～1957年这一比重已上升到29%，1958～1967年则高达44%。“直接购买”在工业化水平较高的国家中尤甚。在阿根廷，这一比重从1946年前的24%提高到1958～1967年的53%；在墨西哥，从

同期的20%上升到54%；同期的巴西则从26%增长到46%。这种“直接购买”方式在制药和烟草工业中更为普遍。第二，与东道国民族企业展开竞争。外国资本在资金、技术和国际市场开发等方面拥有东道

国民族企业（尤其是中、小企业）所无法比拟的优势。面对激烈的竞争，民族企业或停业，或转向其他生产部门，或被迫缩小自己的生产规模，也有一些企业终为外国资本所兼并。这种“竞争”

方式主要出现在汽车工业中。

（3）外国投资还对拉美国家的消费模式、生态环境产生了不容忽视的影响。拉美国家与发达国家的社会背景大相径庭，消费模式也大不相同。相当一部分拉美人尚处于贫困状态，其中少数人难以满足基

本需求。这一特点理应决定拉美国家的消费模式必须适合自己的国情，力争避免早熟消费。但外国资本为了开拓拉美市场，竭力通过广告媒介和优越的销售网络来影响以至改变拉美国家的消费模式。例

如，原来拉美人较为喜欢传统的“黑色”烟草卷烟（“dark”tobaccos），但自60年代起，制烟业中的跨国公司以广告宣传潜移默化地改变了这一习惯，使拉美人逐渐开始喜欢发达国家流行的美国式淡

味过滤嘴卷烟。有人在阿根廷做过调查，60年代末，阿根廷人对美国烟的消费量与跨国公司的广告宣传成正比。又如，奶制品跨国公司以强大的广告宣传攻势使大部分拉美妇女放弃了母乳喂养婴儿的习

惯，而改用跨国公司生产的奶制品来代替。据统计，1940～1950年，187家美国跨国公司共开发了195种新产品；1951～1959年增加到435种；1960～1967年高达675种。每一种新产品的问世都对拉美国家

的消费模式带来一次新的冲击。今天，开福特车，抽万宝路烟，喝可口可乐，在拉美已成为“家常便饭”，而社会底层的一部分人口却仍在为解决温饱问题而挣扎。

外国投资对拉美国家消费模式的另一重要影响的后果是消费者信贷迅速膨胀。跨国公司的广告攻势引诱消费者竞相购买耐用消费品（尤其是汽车）。60年代初期以来，用于购买汽车的消费者信贷不断增

长。制造汽车的跨国公司趁机设立了不同规模的金融机构，向购买本公司汽车的消费者提供信贷。70年代初期，在阿根廷、巴西和委内瑞拉，用消费者信贷购买的汽车占汽车销售量的70%以上，接近美国

的百分比（74%）。[37]在墨西哥，70年代初期全国已有60万个消费者拥有信用卡，接受信用卡的商店多达6.6万家。可见，制造耐用消费品的跨国公司利用消费者信贷这一形式扩大了东道国的内部市场

，获得了更多的利润。

此外，一些外国企业还对拉美地区的生态环境带来了消极影响。70年代以来，发达国家不断将那些对生态环境产生严重后果的企业迁往包括拉美在内的第三世界。随着此类企业生产规模的扩大，对生态

环境的不利影响也日益加剧。如牙买加，外国铝土公司在开采铝土和冶炼氧化铝时很少采取防尘措施，致使有害的尘埃随风飘扬，危害了当地居民的身体健康。在波多黎各的外国制药公司将不经处理的

废水直接排入河流，致使厂区附近的地下水中苯酚的含量超过正常含量的10倍，因气喘病而死亡的居民不断增多。在加勒比海的凯曼岛上，旅游业中的跨国公司不加节制地使用地下水，致使海水渗入附

近的饮用水井中，使淡水井成了咸水井。[38]

第四节 拉美国家利用外国投资的经验教训

拉美国家在利用外国直接投资的过程中积累了丰富的经验教训。从拉美国家的经验来看，为利用好外资应注意以下几方面问题。

一 创造良好的投资环境

一般说来，利用外国投资应包括两个环节，即“如何引进”和“如何使用”。没有“引进”就不可能“使用”；而“使用”不当必然与“引进”的目的相悖，进而影响进一步的“引进”。可见，“引进

”与“使用”是相互依赖的，二者不可偏废；但“如何引进”则居于首要地位。

拉美国家引进外国投资的经验表明，外国投资进入发展中国家取决于一系列因素。尽管有些因素（如外国投资者的意愿、投资来源国政府的有关政策以及投资来源国与投资输入国的双边关系等）是发展

中国家所不能左右的，但是发展中国家能够而且必须主动地创造一切条件，增强自身的吸引力。在这些条件中，尤为重要的是创造一个良好的投资环境。

所谓投资环境，是指围绕投资主体的产生和存在并影响资本投向、规模、结构和方式的一切因素的总和。国际上评估投资环境的标准很多，常见的是美国经济学家罗伯特·斯托伯在1969年提出的“等

级尺度”。这一标准共有八个方面：①资本抽出的自由程度；②外资企业所有权的比例；③对外资企业的限制程度；④货币的稳定性；⑤政局的稳定性；⑥给予关税保护的程度；⑦当地资金市场的供应

能力；⑧未来五年的通货膨胀率。[39]

除此以外，国际上还有人将投资输入国的市场规模、经济发展成就、文化和地理环境等因素也考虑在内，认为这些因素也能影响到投资者的投资意愿。

总之，影响外国投资进入本国的投资环境不外乎三个方面：①自然环境系统的因素，如自然资源、人力资源、地理位置、风景、气候，等等，这些因素是由自然和历史形成的，人们难以根据自己的意愿

在短期内加以改变，这种环境通常被称作“硬”环境。②社会环境系统的因素，如政府的稳定程度、政策和法规的健全与否、社会体制和文化观念，等等。这些因素可以被人们通过体制改革、颁布政策

和法规、更新观念等措施来加以改变，因此被称为“软”环境。③经济环境系统的因素，如经济发展水平、市场规模、基础设施状况、对外国投资管理、金融方面的条件和给予外国投资的优惠，等等。

在这些因素中，有些是“硬”环境，如经济发展水平和市场规模，因为经济发展水平虽然不是自然形成的，但也是生产力长期发展的结果；市场的大小则与国土面积、人口多少和收入分配原则等有关。

但是基础设施状况、对外国企业的管理、金融条件的变化和给予外国投资的优惠等因素则是人为的，因为人们可发挥主观能动性，改变这些因素，因此，这种因素可被看做是“软”环境。

拉美国家的实践充分说明了投资环境的重要性。战后以来进入拉美地区的外国投资之所以主要集中在巴西、墨西哥等国，就是因为它们的投资环境优于其他拉美国家，甚至在第三世界中也处于领先地位

。如素有“南美洲巨人”之称的巴西，不仅拥有优越的“硬”环境（地大物博、人口众多、市场规模大），而且还具备良好的“软”环境，如政权基本稳定、关于外国投资的政策和法规较为健全，等等

。更为重要的是，这些政策和法规对外国投资基本上持宽松的欢迎态度。此外，巴西的经济增长速度与其他拉美国家相比也是较快的。在巴西被称作“经济奇迹”的1968～1974年期间，经济增长率高达

10.1%。由于战后巴西历届政府都致力于工业化建设，工业部门在国民经济中的地位不断增强，从而加入了“新兴工业化国家”的行列。巴西的基础设施也较为完备。自50年代初期巴美混合委员会断定基

础设施落后是巴西经济发展的“瓶颈”以来，历届政府都将基础设施作为投资重点。军政府时期对基础设施尤为重视，确定的优先发展项目包括全国公路一体化计划、远洋运输计划和通讯现代化计划。

为提高通讯服务水平，巴西于1969年启用了国内第一个卫星地面接收站，1974年又建成全国电传网。