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私募基金管理人需要向基金业协会报送哪些信息

发布时间: 2024-05-01
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私募基金管理人需要向基金业协会报送的信息主要包括以下几个方面(大话财税www.91ftw.com):

基本信息:

私募基金管理人的名称、注册地址、实际办公地址、注册资本、实缴资本、联系方式等基本信息。

管理人员和其他从业人员信息:

管理人员(如法定代表人、总经理、副总经理、合规风控负责人等)的基本信息,包括姓名、身份证件号码、学历、从业经历、联系方式等。

其他基金从业人员的基本信息,包括姓名、身份证件号码、从业资格证书编号、联系方式等。

上述人员变更信息,包括人员离职、入职、职务变更等。

基金产品信息:

私募基金的名称、编码、类型、投资策略、募集规模、存续期限等基本信息。

基金的募集、投资、管理、退出等运作情况,包括投资者名册、资金募集账户、托管账户、投资标的、持仓情况、风险揭示等。

财务信息:

私募基金管理人的财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

基金的财务情况,包括基金资产净值、投资收益、费用支出等。

合规信息:

私募基金管理人的合规制度、内部控制制度、风险管理制度等。

私募基金管理人的合规自查报告、风险评估报告等。

私募基金管理人的重大事项报告,如基金合同发生重大变化、投资者数量超过法律法规规定、基金发生清盘或清算、私募基金管理人发生变更等。

其他信息:

基金业协会要求报送的其他信息,如投资者适当性管理情况、投资者投诉处理情况等。



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