私募公司从业人员问题解析

私募公司从业人员是产生运营合规问题的高频地带，小编就带大家一起对私募从业人员的常见问题进行梳理解答。
　　私募管理人员工该如何界定?
　　员工是指与申请机构签订劳动合同并缴纳社保的正式职员(含国企全职委派高管及合法第三方代缴员工，需提供相关代缴证明并说明代缴合理性)。全体员工社保情况应如实披露。
　　私募管理人的高管能不能兼职?
　　除法定代表人以外，其他高管原则上不应兼职，若有兼职情形，应当提供兼职合理性材料!
　　《私募基金管理人登记须知》中对高管任职作了要求：
　　1、不得在非关联的私募机构兼职。也就是说，假如私募管理人的法定代表人兼职了，兼职的这两家机构需要有关联关系。
　　2、不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职。冲突业务包括民间借贷、担保、保理、融资租赁、众筹、配资、房地产开发等。
　　3、除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料)，同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2。
　　4、私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况。
　　5、对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
　　私募管理人普通员工能否兼职?
　　根据中基协《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人，且一般员工不得兼职。
　　高管在其他机构担任董事或者监事，是否属于兼职?
　　高管在其他机构担任董事或者监事不属于兼职。
　　风控职称是否属于兼职?
　　不允许风控职称进行。
　　对“全体员工社保证明”的要求?
　　根据《登记材料清单》的要求，社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的可提供社保增员记录等，第三方人力资源服务机构代缴的上传申请机构签署的代缴协议、人力资源服务证明文件、代缴记录，退休返聘的上传退休证。签章要求：社保缴费记录应加盖社保主管部门章。
　　什么情形需要提供“管理人员工证明文件”?对“管理人员工证明文件”的要求?
　　投资者中存在员工跟投的，需提供“管理人员工证明文件”。管理人员工证明文件应为所有跟投员工和管理人签署的劳动合同及管理人注册地社保局出具的社保证明。如员工社保由第三方机构代缴的，应上传员工劳动合同、社保缴纳记录和管理人与代缴方签署的人事委托合同，同时代缴方应为具有人力资源服务的机构。
　　员工跟投平台是否可以备案成基金?
　　根据《基金法》、《私募管理办法》、《登记备案办法》、《备案须知》，私募基金应当面向合格投资者通过非公开方式对外募集资金。员工跟投平台为私募基金管理人员工的投资平台，无外部投资者，不属于私募基金备案范围。
　　添加投资经理时，提示“不是本机构员工，请先到从业人员平台确认该人员是否关联到当前机构，再添加投资经理或投资决策人信息”，应如何处理?
　　1、请先核实该投资经理是否已在该机构人员平台完成注册。人员平台完成基金从业资格注册，t+1日信息更新至资管平台。
　　2、符合上述条件的，请核实机构组织机构代码是否含有小写“x”,若存在，出现该报错是由于amebers系统与人员平台中机构组织机构代码不一致导致的，需要登记上报协会后台修改该机构amebers系统组织机构代码，将小写“x”修改为大写的“x”。
　　员工跟投的认定方法?员工跟投是否能存在于二级投资者中?
　　私募基金管理人的从业人员投资于所管理私募基金的，认定为员工跟投。管理人分支机构(无独立法人资格)的员工可以视为管理人员工跟投，管理人子公司(有独立法人资格)的员工不能视为管理人员工跟投。员工跟投可以存在于二级投资者当中。
　　由私募基金管理人的员工组成的合伙企业(持股平台)，投资该管理人所管理基金的，该合伙企业(持股平台)是否要满足机构合格投资者要求，净资产不低于1000万，且投资该基金金额不低于100万?
　　根据《私募管理办法》第十三条，投资于所管理私募基金的私募基金管理人从业人员视为合格投资者。私募基金管理人的员工组成的合伙企业(持股平台)进行跟投的，穿透后的员工可以豁免合格投资者要求，但合伙企业层面是不能豁免合格投资者的，即该合伙企业(持股平台)投资该基金金额需要不低于100万元。
　　私募证券投资基金管理人在激励奖金发放方面有什么要求吗?
　　根据《私募资管暂行规定》，证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励，包括但不限于以下情形：(1)未建立激励奖金递延发放机制;(2)递延周期不足3年，递延支付的激励奖金金额不足40%。
　　私募证券投资基金管理人应当参照执行。在实践中，主要业务人员一般包括投研和市场的核心人员。
　　通过协会科目一和科目三考试，申请注册基金从业资格的，是否仅适用于私募证券类基金管理人的高管和员工?
　　参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格，并不限于是私募证券类基金管理人的高管和一般员工。